光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）            基金照管东说念主：光大保德信基金照管有限公司               基金托管东说念主：浙 商 银 行股份有限公司                           进攻提醒   基金召募苦求注册文献称号：对于准予光大保德信荣利纯债债券型证券投资 基金注册的批复（证监许可20222495 号）   注册日历：2022 年 10 月 17 日   基金照管东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场出息作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照管东说念主依照恪称攀扯、敦厚信用、严慎远程的原则照管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本招募说明书、基 金居品良友概要、基金合同等信息泄露文献，全面相识本基金居品的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分琢磨投资东说念主自身的风险承受能力，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策，自行承担投 资风险。   本基金是债券型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币商场基金，但低 于股票型基金和羼杂型基金。   本基金在投资运作过程中可能面对各式风险，包括但不限于商场风险、照管 风险、流动性风险、实施侧袋机制的风险、投资资产支抓证券的风险、投资国债 期货的风险、本基金的特定风险、其他风险等等。本基金的投资边界包括资产支 抓证券，投资于资产支抓证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、 提前偿付风险等。本基金的投资边界包括国债期货，经济周期变化、商场利率波 动、空泛合约走动敌手等要素都会影响国债期货商场，因此本基金还需要承担期 货商场的系统性风险和价钱波动风险。基金照管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者 景色”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投 资风险，由投资东说念主自行负责。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照管东说念主履行相应 方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋 机制实施期间，基金照管东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不得办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读相干内容并神情本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日阐发。基金照管东说念主照管的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹阐发的保证。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。法律 法例另有端正的除外。   本基金本次招募说明书的更新所载内容截止日为 2025 年 6 月 20 日，关联财 务数据和净值阐发截止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。因此，本 文献内容比较基金的执行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的 相干信息，敬请同期神情基金照管东说念主发布的相干临时公告、按时申诉。   浙 商 银 行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务关联的更 新内容。                             目      录                  一、 前言  本招募说明书由光大保德信基金照管有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作照管办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》                                  （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金信息泄露照管办法》                               （以下简称“《信 息泄露办法》”）、《证券投资基金照管公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理 准则》”）、      《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照管端正》                             （以下简称“《流 动性风险照管端正》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》、《光大 保德信荣利纯债债券型证券投资基金基金合同》                     （以下简称“基金合同”）过甚他 关联端正编写。  本招募说明书进展了光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金的投资标的、 策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的沿途必要事项，投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书、基金居品良友概要。  基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲演或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的良友苦求召募的。本基金照管东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 关联端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                        二、 释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验蜕变和补充 利纯债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验蜕变和补充 基金招募说明书》过甚更新 居品良友概要》过甚更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的蜕变 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其时常作念出 的蜕变     《信息泄露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息泄露照管办法》及颁布机关对其时常作念出的 蜕变 的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其时常作念出的蜕变       《流动性风险照管端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照管端正》及颁布机关 对其时常作念出的蜕变 员会 务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照管办法》及相干法律法例端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照管东说念主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等 照管有限公司或接受光大保德信基金照管有限公司录用代为办理登记业务的机 构 照管的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面说明的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 绽放日       《业务法令》：指《光大保德信基金照管有限公司绽放式基金业务法令》， 是表率基金照管东说念主所照管的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，苦求将其抓有基金照管东说念主照管的、某一基金的基金份额调理为基金 照管东说念主照管的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调理中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入 苦求份额总额后的余额)越过上一绽放日基金总份额的 10% 日基金总份额 30%的单个赎回苦求东说念主 作日基金总份额 30%的单个赎回苦求东说念主 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额抓有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码，分别狡计和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额 从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置清理，主见在于灵验禁止并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险照管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户            （1）无可参考的活跃商场价钱且遴荐估值工夫仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 刊及《信息泄露办法》端正的互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到自制对待 件 澳门十分行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一绸缪以及市欢绸缪。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金照管东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户边界，并按端正向中国证监会备案                          三、 基金照管东说念主   （一）基金照管东说念主概况   称号：光大保德信基金照管有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：贺敬哲   注册老本：东说念主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）抓 55%的股权； 保德信投资照管有限公司抓 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   推敲东说念主：殷瑞皞   （二）主要东说念主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商照管硕士。曾先后赴任于上海市 边幅局党校(上海市边幅电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会秘书、董事会办公室主任、东说念主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司高等大家兼本基金照管东说念主董事长。   孙昊先生，董事，上海中欧国际工商学院工商照管硕士。历任中国银行总行 /香港分行/巴黎分行/法兰克福气行任职走动员/副司理/司理，德国德累斯顿银 行香港分行的司理，荷兰贸易银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资照管公司) 香港的副总裁，东方汇理资产照管公司香港的董事，好意思国联博资产照管公司香港 的董事总司理，好意思盛资产照管公司上海的总司理。现任保德信投资照管（上海） 有限公司董事总司理。    张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东说念主 暨高等董事、大中华区首席奉行官兼区域负责东说念主、资深参谋人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资相信基金股份有限公司董事长、PGIM India Asset Management Private Limited 董事、PGIM (Hong Kong) Limited 抓牌负 责东说念主。    刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限职责公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售走动部基金代销岗、销售走动部销售照管部副总经 理、销售走动部销售照管部总司理、销售走动总部销售照管部总司理、销售走动 总部总司理助理/销售照管部总司理、机构业务总部总司理助理/销售照管部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（主抓 作事），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。    张晓武先生，董事，澳门科技大学东说念主力资源照管学硕士。曾先后赴任于深圳 市文武管帐师事务所、祯祥保障集团公司、祯祥证券有限职责公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南大路证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。    孔伟先生，孤独董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所照管合伙东说念主/主 任。    张学勇先生，孤独董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究联想院粉磨所助理工程师，清华大学经济照管学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副讲授、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、讲授、院长，中央财经大学校长助理。    王永钦先生，孤独董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高等探询学者。曾任职山东日照纺织抽纱出进口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副讲授。现任复旦大学经济学讲授、 博士生导师，复旦大学金融研究院奉行院长，素养部长江学者特聘讲授。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高等照管东说念主职工商照管硕士。历任光大证 券有限职责公司武汉营业部客户照管部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险照管部总司理、风险照管与内控 部总司理、风险照管与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡照管学院金融照管硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港走动所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东说念主银行合规司理，光大保德信基金照管有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济照管专科学士。曾任海口管帐师事务 所审计员，海南省国际租借有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限职责公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金照管有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金照管有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 照管东说念主运营部总监。   王斐女士，监事，上外洋国语大学国际政事专科学士。曾任普华永说念中天会 计师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，中欧基金照管有限公司稽核司理。历 任本基金照管东说念主监察稽核部稽核高等司理、总监助理、副总监，现任本基金照管 东说念主监察稽核部总监。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系纯属，光大证券有限职责公司中兴路营业部电脑部司理、信息工夫部技 术照管司理，光大证券股份有限公司信息工夫部工夫照管司理、信息工夫部运营 珍贵照管处副处长、信息工夫部系统运行处处长、信息工夫部副总司理兼系统运 行处处长、信息工夫部副总司理、信用业务照管总部副总司理、资产托管部副总 司理(主抓作事)、资产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金照管有 限公司，现任本基金照管东说念主总司理兼子公司奉行董事（代任）、副总司理兼首席 运营总监、首席信息官。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金照管有限公司实习研究助 理、研究员，祯祥资产照管有限公司固定收益部投资司理，祯祥养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金照管有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金照管东说念主副总司理、首席投 资总监、固收照管总部负责东说念主。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金照管有限公司商场部渠说念司理，朔方证券资产照管部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金照管有限公司历任商场部总监助理、奉行总经 理、首席商场官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产照管有限公司任职 资产照管业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融居品总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融居品总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金照管有限公司，现任本基金照管东说念主副总司理兼首席商场总 监。   亓磊先生，福州大学硕士。历任福州电业局职工，上海证监局副主任科员、 主任科员，富国资产照管（上海）有限公司风险照管部负责东说念主，中银国际证券股 份有限公司内控与法律合规部副总司理（主抓作事）、风险合规照管板块负责东说念主、 合规总监兼公募基金照管业务合规负责东说念主。2025 年 3 月加入光大保德信基金管 理有限公司，现任本基金照管东说念主督察长兼董事会秘书。   历任基金司理：   杨逸君女士，担任本基金基金司理时候为 2022 年 12 月 21 日至 2023 年 7 月   李怀定先生，担任本基金基金司理时候为 2023 年 7 月 8 日至 2024 年 7 月 26 日。   现任基金司理：   高睿女士，2017 年取得山东大学金融专科的硕士学位。2017 年 7 月至 2020 年 5 月在兴业基金照管有限公司任职债券研究员；2020 年 6 月至 2021 年 11 月 在上海农村贸易银行任职债券投资司理；2021 年 12 月加入光大保德信基金照管 有限公司，现任固收照管总部固收研究团队信用研究员、基金司理，2023 年 4 月于今担任光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金的基金司理。   投资决策委员会主席：   董文卓先生，现任本基金照管东说念主副总司理、首席投资总监、固收照管总部负 责东说念主。   权益投资决策委员会委员：   房雷先生，现任本基金照管东说念主权益照管总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选机动配置羼杂型证券投资基金、光大保德信景气先 锋羼杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源机动配置羼杂型证券投资基金、 光大保德信新机遇羼杂型证券投资基金的基金司理。   林晓凤女士，现任本基金照管东说念主权益照管总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企改革主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置羼杂型证券投资 基金、光大保德信高端装备羼杂型证券投资基金、光大保德信睿盈羼杂型证券投 资基金的基金司理。   徐晓杰女士，现任本基金照管东说念主权益照管总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利羼杂型证券投资基金、光大保德信健康优加羼杂型证券投资基金的基 金司理。   詹佳先生，现任本基金照管东说念主权益照管总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业机动配置羼杂型证券投资基金、光大保德信永鑫机动配置羼杂型证 券投资基金、光大保德信行业轮动羼杂型证券投资基金、光大保德信品性生存混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信创重生存 羼杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产羼杂型证券投资基金、光大保德信汇 佳羼杂型证券投资基金的基金司理。   崔书田先生，现任本基金照管东说念主权益照管总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 机动配置羼杂型证券投资基金、光大保德信新增长羼杂型证 券投资基金、光大保德信专精特新羼杂型证券投资基金、光大保德信研究精选混 合型证券投资基金的基金司理。   固收投资决策委员会委员：   黄波先生，现任本基金照管东说念主总司理助理、固收照管总部负责东说念主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高等级债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年抓有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年抓有期羼杂型证券投资基金的基金司理。   沈荣先生，现任本基金照管东说念主固收照管总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币商场基金、光大保德信添天盈五年按时绽放债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年按时绽放债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币商场基 金、光大保德信耀钱包货币商场基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天抓 有期证券投资基金的基金司理。   李怀定先生，现任本基金照管东说念主固收照管总部固收研究团队联席团队长兼光 大保德信恒利纯债债券型证券投资基金、光大保德信尊裕纯债一年按时绽放债券 型发起式证券投资基金、光大保德信尊丰纯债按时绽放债券型发起式证券投资基 金、光大保德信纯债债券型证券投资基金、光大保德信尊颐纯债一年按时绽放债 券型发起式证券投资基金、光大保德信睿阳纯债债券型证券投资基金、光大保德 信鼎利 90 天滚动抓有债券型证券投资基金的基金司理。   邹强先生，现任本基金照管东说念主首席宏不雅债券策略分析师、固收照管总部固收 研究团队联席团队长兼光大保德信晟利债券型证券投资基金、光大保德信安诚债 券型证券投资基金、光大保德信永利纯债债券型证券投资基金、光大保德信中债 券投资基金、光大保德信尊利纯债一年按时绽放债券型发起式证券投资基金的基 金司理。   上述东说念主员无嫡支属关系。  （三）基金照管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金照管东说念主的承诺 的投资标的、策略及限制全权处理本基金的投资； 泄露办法》、      《运作办法》、            《销售办法》、                  《治理准则》等法律法例，建立健全里面 控制轨制，采取灵验措施，保证基金财产无用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不刚直的证券走动行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正禁止的其他行为。  基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行 控制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，戒备利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱奉行。相干走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与泄露。要紧关联走动应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行允洽方法后，则本基金投资不再受相干限制或按调理后的端正奉行。 措施，驻扎以下禁止性行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其照管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担去世；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事相干的走动行为；  （7）疏漏攀扯，不按照端正履行职责；  （8）法律法例及监管机关端正禁止从事的其他行动。 国度关联法律、法例及行业表率，敦厚信用、远程尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法辩论；  （2）违抗基金合同或托管契约；  （3）挑升挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金合同当事东说念主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；  （5）断绝、扰乱、禁止或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏漏攀扯、浮滥权柄，不按照端正履行职责；  （7）泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资绸缪等信息；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相干的走动行为；  （8）违抗证券/期货走动风光业务法令，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价 格，侵扰商场次序；  （9）在公开信息泄露和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗成份；  （10）其他法律、行政法例以及中国证监会禁止的行动。  （1）依照关联法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 抓有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取不当利益；  （3）不泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资绸缪等信息；  （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券走动。  （五）基金照管东说念主的里面控制轨制  里面控制是指基金照管东说念主为戒备和化解风险，保证辩论运作允洽基金照管东说念主 的发展辩论，在充分琢磨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照管方 法、实施操作方法与控制措施而形成的有机系统。  里面控制是由为保障业务平时运作、已毕既定的辩论标的、戒备辩论风险而 设立的各式里面控制机制和一系列表率里面运作方法、描述控制措施和方法等制 度组成的长入举座。  里面控制是由基金照管东说念主的董事会、照管层和职工共同实施的合理保证。基 金照管东说念主的里面控制要达到的总体标的是：  （1）保证基金照管东说念主的辩论运作严格遵命国度关联法律法例和行业监管规 则，自发形成遵法辩论、表率运作的辩论念念想和辩论理念；  （2）戒备和化解辩论风险，提高辩论照管效益，确保辩论业务的适宜运行 和受托资产的安全完竣，已毕基金照管东说念主的抓续、踏实、健康发展；  （3）确保基金、基金照管东说念主财务和其他信息信得过、准确、完竣、实时；  （4）确保基金照管东说念主成为一个决策科学、辩论表率、照管高效、运作安全 的抓续、踏实、健康发展的基金照管公司。  里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行为、信息交流和里面 监控。  （1）控制环境  控制环境是里面控制其他要素的基础，它决定了基金照管东说念主的里面控制基调， 并影响着基金照管东说念主里面职工的内控相识。为此，基金照管东说念主从两方面脱手营造 一个好的控制环境。当先，从“硬控制”来看，本基金照管东说念主遵命健全的法东说念主治 理结构原则，确立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的岗亭确立 和授权单干，操作互相孤独。其次，基金照管东说念主更沉着“软控制”，基金照管东说念主 的照管层牢固确立里面控制和风险照管优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险戒备相识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德表率和自身修养斥地，使风险相识链接到基金照管东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个门径。  （2）风险评估  本基金照管东说念主的风险评估和照管分三个眉目进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的控制措施进行自我风险照管；二，照管层下属的 风险照管作事委员会负责风险照管作事，设定明确的风险照管标的，建立科学严 密的风险控制评估体系，辩认和识别基金照管东说念主表里部的要紧风险，评估和分析 风险的要紧性、制定相应的风险控制决策和灵验戒备措施。风险照管作事委员会 通过按时与不按时风险评估实时戒备和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险照管委员会负责基金照管东说念主的全面风险照管作事，监控和评价照管层的风险管 理作事，并决策要紧的风险照处事项。  （3）控制行为  本基金照管东说念主制定了各项规章轨制，通过各式防患性的、查验性的和修正性 的控制措施，把控制行为链接于基金照管东说念主辩论行为的长久，尤其是强调对于基 金资产与基金照管东说念主的资产、不同基金的资产和其他录用资产实行孤独运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分裂各岗亭职责，明确授权控制；对进攻业务部门 和岗亭进行了允洽的物理禁止；制订济急应变措施，危急处理机制和方法。  （4）信息交流  本基金照管东说念主建立表现、灵验的垂直申诉轨制和平行通报轨制，以确保识别、 汇集和交流关联运营行为的要津绸缪，使职工了解各自的作事职责和基金照管东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险控制以及公司里面控制轨制的奉行情况，保证里面控制轨制的落实。各部 门必须切实协助辩论照管层对日常业务照管行为和种种风险的总体控制，并协助 照管所出现的相干问题。按照基金照管东说念主里面控制体系竟然立，已毕一线业务岗 位、各部门过甚子部门根据职责与授权边界的自控与互控，确保已毕里面监控活 动的全地点、多眉目的张开。  （1）健全性原则：里面控制应当包括基金照管东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并链接于到决策、奉行、监督、反馈等各个门径；  （2）灵验性原则：通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制 方法，珍贵里面控制轨制的灵验奉行；  （3）孤独性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤独，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：部门和岗亭竟然立应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：基金照管东说念主运用科学化的辩论照管方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。  里面控制机制是指基金照管东说念主的组织结构过甚互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面控制的进攻组成，健全、合理的里面控制机制是基金照管东说念主辩论活 动得以平时开展的进攻保证。  从功能上分裂，基金照管东说念主的里面控制机制可分为“决策系统”、                              “奉行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面控制眉目上对决策系统和奉行系统 实施监督。  决策系统是指在基金照管东说念主辩论照管过程中领有决策权力的关联机构过甚 之间的关系。奉行系统是指具体负责将基金照管东说念主决策系统的各项决议付诸已毕 的一些职能部门。  奉行系统在总司理办公会的径直辅导下，承担了公司日常辩论照管、基金投 资运作和里面照管作事。  监督系统对基金照管东说念主的决策系统、奉行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象覆盖基金照管东说念主辩论照管的沿途内容。基金照管东说念主的监督系统从监督内容 分裂，苟简分为三个眉目：  （1）监事会——对董事、高管东说念主员的行动及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金照管东说念主的经 营行为进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及督察长的安排，对基金照管东说念主的辩论活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。统统职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证遵命国度的法律法例以及基金照管东说念主的各项照管轨制；保证 雅致的职业操守；保证敦厚信用、远程尽责等。基金照管东说念主的各部门主管在权限 边界之内，对其照管负责的业务进行查验、监督和控制，保证业务的开展允洽国 家法律、法例、监管端正、基金照管东说念主的规章轨制，并对部门的里面控制和风险 照管负径直职责；  （2）照管层的控制。照管层采取各式控制措施，照管和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金照管东说念主运作在灵验的控制下。照管层对里面控制轨制的 灵验奉行承担职责；  （3）董事会过甚专门委员会的监控和领导。统统职工应自发接受并配合董 事会过甚专门委员会对各项业务和作事行动的查验监督。合理的风险分析和照管 建议应予采取，基金照管东说念主端正的风险控制措施必须执意奉行。董事会对里面控 制负最终职责。  督察长和监察稽核部负责对基金照管东说念主里面控制和风险控制的充分性、合理 性和灵验性实施孤独客不雅的查验和评价。  里面控制轨制指表率里面控制的一系列规章轨制和义务法令，是里面控制的 进攻组成部分。里面控制轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会过甚他主 管部门关联文献的端正。里面控制轨制分为四个眉目：  （1）《公司端正》——指经鼓动会批准的《公司端正》，是基金照管东说念主制定 各项基本照管轨制和具体照管规章的领导性文献；  （2）里面控制大纲——是对《公司端正》端正的里面控制原则的细化和展 开，是各项基本照管轨制的纲目和统辖；  （3）公司基本照管轨制——是基金照管东说念主在辩论照管宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本照管轨制须经董事会审议并批准后实施。基本照管轨制包括 但不限于风险照管轨制、投资照管轨制、基金管帐核算办法、信息泄露照管办法、 监察稽核轨制、信息工夫照管轨制、固有资金投资里面控制轨制、公司财务轨制、 档案照管轨制、钤记照管办法、行政照管轨制、东说念主力资源照管轨制、事迹评估考 核轨制、职工对外兼职照管办法、职工行动表率、规律方法和济急情况处理与业 务一语气轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务经过——部门规章轨制以及业务经过是在公司 基本照管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭职责、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金照管东说念主的业务、照管、监督的需要，同期亦然幸免 作事中主不雅松驰性的灵验技能。部门轨制及具体照管规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法例、 证监会端正和《公司端正》及公司基本照管轨制。  本基金照管东说念主确知建立、扶直、完善、实施和灵验奉行风险照管和里面控制 轨制是本基金照管东说念主董事会及照管层的职责，董事会承担最终职责。本基金照管 东说念主十分声明以上对于里面控制的泄露信得过、准确、完备，并承诺将根据商场环境 的变化和业务的发展握住完善里面控制轨制。                        四、 基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称号：浙 商 银 行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    推敲东说念主：林彬    电话：0571-88269636    传真：0571-88268688    成速即间：1993 年 04 月 16 日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 27,464,635,963 元    存续期间：抓续辩论    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督照管委员会银监复〔2004〕    基金托管履历批文及文号：《对于核准浙 商 银 行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    辩论边界：招揽公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经国 务院银行业监督照管机构批准的其他业务。本行经中国东说念主民银行批准，不错辩论 结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文牍、董事长、奉行董事。玄学硕士，高等经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案照管中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江 省工商局工商信息照管办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政 照管局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江 省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通 证券党委文牍、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江省金 融参谋人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   赵刚先生，本公司资产托管部总司理。赵先生曾任中国工商银行四川省分行 名堂信贷处司理，浙 商 银 行成都分行风险照管、授信评审、公司银行部总司理助 理、副总、总司理，浙 商 银 行兰州分行风险监控官、副行长，浙 商 银 行成都分行 副行长，浙 商 银 行重庆分行行长。   浙 商 银 行股份有限公司（以下简称“浙 商 银 行”）是十二家宇宙性股份制商 业银行之一，于 2004 年 8 月 18 日隆重开业，总部设在浙江杭州，系宇宙第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙 商 银 行安身浙江，放眼全球，适宜发展，已 成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质贸易银行。   浙 商 银 行以“一流的贸易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，践行善本金融，坚抓忠良辩论，斥地东说念主文浙银，全面开展以 客户为中心的抽象协同改革，以数字化改革为干线，以“深耕浙江”为首要政策， 大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆头并进、抽象协同发 展，资产照管全新动身，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 鼓动的净利润 151.86 亿元，较上年增长 0.92%。甩掉申诉期末，总资产 3.33 万 亿元，较上年末增长 5.78%，其中：披发贷款和垫款总额 1.86 万亿元，较上年 末增长 8.21%；总欠债 3.12 万亿元，较上年末增长 5.70%，其中：招揽进款余额 老本充足率 12.61%、一级老本充足率 9.61%、中枢一级老本充足率 8.38%，均保 抓合理水平。   浙 商 银 行在宇宙 22 个省（自治区、直辖市）及香港十分行政区，设立了 362 家分支机构，已毕了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区 和部分中西部地区的灵验覆盖。在英国《银巨匠》(The Banker)杂志“2024 年 全球银行 1000 强”榜单中，浙 商 银 行按一级老本计位列 84 位。中诚信国际给予 浙 商 银 行金融机构评级中最高等级 AAA 主体信用评级。   浙 商 银 行资产托管部是总行孤独的一级照管部门，下设业务照管中心、营销 中心、运营中心、监督中心、数字化中心等 5 个二级部门，保证了托管业务前、 中、后台的完竣与孤独。甩掉 2024 年 12 月 31 日，浙 商 银 行资产托管部从业东说念主 员共 50 名，估值清理配合机构派驻东说念主员 18 东说念主。   浙 商 银 行于 2013 年 11 月 13 日取得基金托管履历。甩掉 2024 年 12 月 31 日， 浙 商 银 行托管证券投资基金 265 只，托管基金的基金资产净值臆想 5237.68 亿元， 基金份额臆想 5055.80 亿份。   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   严格遵命国度关联托管业务的法律、法例、规章、行政性端正、行业准则和 行内关联照管端正，遵法辩论、表率运作、严格监察，确保业务的适宜运行，保 证基金资产的安全完竣，确保关联信息的信得过、准确、完竣、实时，保护基金份 额抓有东说念主的正当权益。   浙 商 银 行总行资产托管部是全行资产托管业务的照管和运营部门，资产托管 部专门确立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 控制和风险照管作事，具有孤独利用监督稽核作事的权柄和能力。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制控制体系。轨制体系包含照管轨制、 实施细目、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作、凯旋进行； 业务东说念主员具备从业履历；业务照管严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实 行蚁合控制，业务钤记按规程防守、存放、使用，账户良友严格防守，制约机制 严格灵验；业务操作区专门确立，阻塞照管，实施音像监控；业务信息由专职信 息泄露东说念主负责，驻扎泄密；业求已毕自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，工夫系 统完竣、孤独。   （三）基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和方法   基金托管东说念主负有对基金照管东说念主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金法》、 《公开召募证券投资基金运作照管办法》、基金合同过甚他关联端正，托管东说念主对 基金的投资对象和边界、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基 金管帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益分派、申购赎回以过甚他有 关基金投资和运作的事项，对基金照管东说念主进行业务监督、核查。  基金托管东说念主发现基金照管东说念主有违抗《基金法》、                      《公开召募证券投资基金运作 照管办法》、基金合同和关联法律法例端正的行动，应实时以书面体式文书基金 照管东说念主限期纠正，基金照管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金托管东说念主 发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照管 东说念主改正。基金照管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应申诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金照管东说念主有要紧违法行动，立即申诉中国证监会，同期， 文书基金照管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金照管东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他关联端正，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝奉行，立即文书基金照管东说念主，并实时向中国证 监会申诉。  基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据走动方法也曾收效的指示违抗法律、行政法 规和其他关联端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金照管东说念主，并及 时向中国证监会申诉。                         五、 相干服务机构   （一）直销机构   称号：光大保德信基金照管有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   推敲东说念主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类份额代销机构：    注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼    办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼    法定代表东说念主：陆华裕    推敲东说念主：胡技勋    推敲东说念主电话：0574-89068340    客服热线：96528    网址：www.nbcb.com.cn    注册地址：深圳市深南中路 1099 号祯祥银行大厦    法定代表东说念主：孙建一    客服热线：95511-3    网址：www.pingan.com 注册地址：北京市西城区金融街 3 号 办公地址：北京市西城区金融街 3 号 法定代表东说念主：郑国雨 推敲东说念主：李雪萍 传真：010-68858117 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 推敲东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：中国（上海）解放贸易考验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 推敲东说念主：朱雅崴 推敲东说念主电话：021－38676666 传真：021－38670666 客服热线：95521/4008888666 网址：www.gtht.com 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 推敲东说念主：金芸 推敲东说念主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼     法定代表东说念主：杨炯洋     推敲东说念主：杨炯洋     推敲东说念主电话：4008-888-818     客服热线：4008-888-818     网址：www.hx168.com.cn     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：陈佳春     推敲东说念主：赵如意     推敲东说念主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     推敲东说念主：陈靖     推敲东说念主电话：020-88836999     传真：020-88836984     客服热线：95396     网址： www.gzs.com.cn     注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层     法定代表东说念主：肖雯 推敲东说念主：邱湘湘 推敲东说念主电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 推敲东说念主：韩爱彬 推敲东说念主电话：021-60897869、0571-28829790 传真：0571-26698533 客服热线：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表东说念主：广袤 推敲东说念主：程毅 推敲东说念主电话：021-50583533 传真： 021-50583633 客服热线：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表东说念主：田为奇 推敲东说念主：吴卫东 客服热线：021-68889082 网址：www.pytz.cn     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东说念主：其实     推敲东说念主：潘世友     推敲东说念主电话：021-54509988 分机：7019     传真：021-64385308     客服热线：400-1818-188     网址：www.1234567.com.cn     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     推敲东说念主：李琪     推敲东说念主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     C 类份额代销机构：     注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼     办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼     法定代表东说念主：陆华裕     推敲东说念主：胡技勋     推敲东说念主电话：0574-89068340     客服热线：96528     网址：www.nbcb.com.cn     注册地址：深圳市深南中路 1099 号祯祥银行大厦     法定代表东说念主：孙建一     客服热线：95511-3 网址：www.pingan.com 注册地址：北京市西城区金融街 3 号 办公地址：北京市西城区金融街 3 号 法定代表东说念主：郑国雨 推敲东说念主：李雪萍 传真：010-68858117 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 推敲东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：中国（上海）解放贸易考验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 推敲东说念主：朱雅崴 推敲东说念主电话：021－38676666 传真：021－38670666 客服热线：95521/4008888666 网址：www.gtht.com 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 推敲东说念主：金芸 推敲东说念主电话：021-23219000     传真：021-23219100     客服热线：95553/4008-888-001     网址：www.htsec.com     注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼     法定代表东说念主：杨炯洋     推敲东说念主：杨炯洋     推敲东说念主电话：4008-888-818     客服热线：4008-888-818     网址：www.hx168.com.cn     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：陈佳春     推敲东说念主：赵如意     推敲东说念主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     推敲东说念主：陈靖     推敲东说念主电话：020-88836999     传真：020-88836984     客服热线：95396     网址： www.gzs.com.cn   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法定代表东说念主：肖雯   推敲东说念主：邱湘湘   推敲东说念主电话：020-89629099   传真：020-89629011   客服热线：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   推敲东说念主：韩爱彬   推敲东说念主电话：021-60897869、0571-28829790   传真：0571-26698533   客服热线：95188-8   网址：www.fund123.cn   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室   法定代表东说念主：王翔   推敲东说念主：蓝杰   推敲东说念主电话： 021-65370077   传真：021-55085991   客服热线：4008-205-369   网址：www.jiyufund.com.cn   注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室   法定代表东说念主：广袤   推敲东说念主：程毅     推敲东说念主电话：021-50583533     传真： 021-50583633     客服热线：400-005-6355     网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室     法定代表东说念主：田为奇     推敲东说念主：吴卫东     客服热线：021-68889082     网址：www.pytz.cn     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东说念主：其实     推敲东说念主：潘世友     推敲东说念主电话：021-54509988 分机：7019     传真：021-64385308     客服热线：400-1818-188     网址：www.1234567.com.cn     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     推敲东说念主：李琪     推敲东说念主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com    基金照管东说念主可根据关联法律法例的要求，弃取其他允洽要求的机构代理销 售本基金，并在基金照管东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化增多或减少其 销售城市（网点）。    基金照管东说念主可根据关联法律法例的要求，弃取其他允洽要求的机构代理销 售本基金，并在基金照管东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化增多或减少其 销售城市（网点）。   （三）登记机构   称号：光大保德信基金照管有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：贺敬哲   电话：（021）80262888   传真：（021）80262483   推敲东说念主：杨静   （四）讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   推敲东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、姜亚萍   （五）管帐师事务所和承办注册管帐师   公司全称：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：上海市世纪大路 100 号环球金融中心 50 楼   法定代表东说念主：毛鞍宁   电话：021-22288888 传真：021-22280000 推敲东说念主：李乐 承办管帐师:师宇轩、李乐                      六、 基金的召募   本基金召募期为 2022 年 11 月 28 日至 2022 年 12 月 19 日，本次召募的最 终灵验说明净认购金额为 2,400,000,196.39 元东说念主民币，认购款项在基金验资确 认日之前产生的银行利息共计 60,753.35 元东说念主民币。本次召募灵验认购户数为 利息折算成基金份额共计 2,400,060,949.74 份基金份额，已沿途计入投资者基 金账户，归投资者统统。                七、 基金合同的收效  根据关联端正，本基金得志基金合同收效条件，基金合同于 2022 年 12 月 21 日隆重收效。自基金合同收效日起，本基金照管东说念主隆重启动照管本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募说明 书第五部分或其他相干公告。基金照管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金照管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平时走动日的走动时候，但基金照管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券或期货走动商场、证券或期货走动所走动 时候变更或其他特殊情况，基金照管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相 应的调理，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金照管东说念主可依据执行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购启动公告中端正。   基金照管东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回启动公告中端正。   在确定申购启动与赎回启动时候后，基金照管东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息泄露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的启动时候。   基金照管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调理 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或调理的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个走动账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低抓有份额另有端正的，以各销售机构的业务端正为准； 但本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%（在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）； 基金照管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金照管东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金照管东说念主相干公告； 和赎回份额的数目限制，或新增基金限度控制。基金照管东说念主必须在调理实施前依 照《信息泄露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 礼貌赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金照管东说念主可在不违抗法律法例端正，且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，对上述原则进行调理。基金照管东说念主必须在新法令启动实施前依 照《信息泄露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （五）申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构端正的方法，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额录用申购款项，若申购资金在端正时候内 未全额到账则申购不成立。投资东说念主录用申购款项，申购成立；基金份额登记机构 说明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金照管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项划往基金份额抓有东说念主账户。遇证券或期货走动所或走动商场数据传输延 迟、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金照管东说念主及基金托管东说念主所 能控制的要素影响业务处理经过期，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个工 作日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金照管东说念主应以走动时候扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表 销售机构如实继承到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回苦求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。 对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，对上述业务办理时候进行调 整，但须在调理实施前依照《信息泄露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购用度；C 类基金份额不收取 申购用度。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（含申购费）               A 类基金份额申购费率              元   其他投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：         申购金额（含申购费）            A 类基金份额申购费率              元           抓续抓有期               A 类基金份额赎回费率           抓续抓有期               C 类基金份额赎回费率 取。对于抓有期限不悦 7 日的基金份额抓有东说念主，收取的赎回费全额计入基金财产。 如法律法例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新的法律法例进行修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会。 购苦求说明日（对申购份额而言）或登记机构转入苦求说明日（对转入份额而言） 起启动狡计，自该部分基金份额赎回/转出苦求说明日止，且基金份额赎回/转出 苦求说明日不计入抓有期限。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的关联端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法例以及 监管部门、自律法令的端正。 有东说念主利益无本体性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销绸缪，按时或 不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，在对基金份额抓有东说念主利益无 本体性不利影响的情况下，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金照管东说念主可 以允洽调低基金销售费率。   （七）申购与赎回的数额和价钱   申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类的基 金份额净值，灵验份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或去世由基金财产承担。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五 入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或去世由基金财产承担。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，狡计公式如下：   （1）A 类基金份额的申购份额狡计   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额的申购份额狡计    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 3：某投资东说念主（非待业金客户）在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 A 类 基金份额，对应费率为 0.40%，申购当日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可得到的 A 类基金份额为:    净申购金额＝5,000/（1+0.40%）＝4,980.08 元    申购用度＝5,000－4,980.08＝19.92 元    申购份额＝4,980.08/1.2000＝4,150.07 份    即投资东说念主（非待业金客户）T 日投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 4,150.07 份 A 类基金份额。    例 4：某投资东说念主在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，申购当 日的 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的 C 类基金份额为:    申购份额＝5,000.00/1.2000＝4,166.67 份    即投资东说念主 T 日投资 5,000 元申购本基金 C 类基金份额，可得到 4,166.67 份 C 类基金份额。    基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，狡计公式如下：    赎回价钱＝苦求日该类基金份额净值    赎回金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例 5：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 A/C 类基金份额，抓有期 限 5 天，该日 A/C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其取得的赎回金额狡计如下：    赎回金额＝10,000×1.1500＝11,500.00 元    赎回用度＝11,500×1.50％＝172.50 元    净赎回金额＝11,500－172.50＝11,327.50 元    即投资者 T 日赎回 10,000 份本基金 A/C 类基金份额，抓有期限 5 天，该日 A/C 类基金份额净值为 1.1500 元，则赎回用度为 172.50 元，净赎回金额为    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额单独确立代码，分别狡计和公告种种基 金份额净值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的狡计，均保留 到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或去世由基金财产 承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后狡计，并按基金合同的约定公告。 遇特殊情况，经履行允洽方法，不错允洽蔓延狡计或公告。    基金份额净值狡计公式为：    T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总额。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 商说明后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相秘籍 50%蚁合度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限度上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金照管东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照管东说念主应实时规复申购业务 的办理。   （九）断绝、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 基金资产净值。 商说明后，基金照管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照管东说念主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金照管东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分赐与排除。在暂停赎回的情况摒除时，基金照管东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调理中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额 总额后的余额)越过前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照管东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照管东说念主以为有能力支付投资东说念主的沿途赎回苦求时， 按平时赎回方法奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金照管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到沿途赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被排除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东说念主越过基金总份额 30% 以上（“大额赎回苦求东说念主”）的赎回苦求的情形下，基金照管东说念主不错缓期办理赎 回苦求。基金照管东说念主应当按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利益 的原则，优先说明小额赎回苦求东说念主的赎回苦求。具体为：如小额赎回苦求东说念主的赎 回苦求在当日被沿途说明，基金照管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基 金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的边界内对该等大额赎回苦求东说念主 的赎回苦求按比例说明，对该等大额赎回苦求东说念主当日未予说明的部分缓期办理。 缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该 类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直至沿途赎回。如小额赎回申 请东说念主的赎回苦求在当日未被沿途说明，则对沿途未说明的赎回苦求（含小额赎回 苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的沿途赎回苦求）缓期办理。缓期办理 的具体方法，按照前述端正的缓期赎回或取消赎回的方式办理。基金照管东说念主应当 对缓期办理赎回苦求的事宜在端正媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金照管 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金照管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个走动日内文书基金份额抓有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日种种基金份额的基金 份额净值。 照《信息泄露办法》的关联端正，在端正媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告； 也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另 行发布再行绽放的公告。   （十二）基金调理   已抓有本公司照管的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信直销中心及相干代销机构办理本基金的调理业务。   投资者可在基金绽放日苦求办理基金调理业务，具体办理时候与基金申购、 赎回业务办理时候相通。   基金调理用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次调理时两只基金的申购费率和赎回费率的互异情况而 定。基金调理用度由苦求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1). 转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2). 调理用度：   如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率：   调理用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   调理用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在调理过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金狡计补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成调理后不一语气狡计抓有期；转入的基金份额抓有期限自登记机构 转入苦求说明之日起启动狡计，自该部分基金份额赎回或转出苦求说明日止，且 基金份额赎回或转出苦求说明日不计入抓有期限。   转出基金与转入基金的申购费率差为基金调理应日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参影相应的基金合同或相干公告。   (3). 转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－调理用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金调理只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金调理采取“未知价”法，即以苦求受理应日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行狡计。   基金调理遵命“份额调理”的原则，调理苦求份额精准到极少点后两位，单 笔调理苦求份额不得低于 100 份，当单个走动账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性苦求调理。销售机构另有端正的，以各销售机构的业务端正为准。   基金调理用度由基金抓有东说念主承担。   基金投资者提议的基金调理苦求，在当日走动时候扫尾前不错排除，走动时 间扫尾后即不得排除。   基金份额抓有东说念主提交基金调理走动苦求后，基金注册登记机构在 T+1 作事日 为基金份额抓有东说念主苦求进行说明，说明顺利后为基金抓有东说念左右理相干的注册登记 手续。   本公司可在法律法例允许的边界内，对上述注册登记办理时候进行调理，并 按端正赐与公告。   出现下列情况之一时，基金照管东说念主不错暂停接受基金抓有东说念主的基金调理苦求：   不可抗力的原因导致基金无法平时运作；   证券走动风光在走动时候非平时停市，导致基金照管东说念主无法狡计当日基金资 产净值；   因商场剧烈波动或其它原因而出现一语气多数赎回，基金照管东说念主以为有必要暂 停接受该基金份额的转出苦求；   法律、法例、规章端正的其他情形或其他在基金合同、招募说明书已载明并 获中国证监会批准的特殊情形。   发生上述情形之一的，基金照管东说念主应于规按时限内在中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行绽放基金调理时，基金照管东说念主应按端正赐与公告。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的走动风光或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金照管东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、允洽法律法例的其他非走动过户，或者 按影相干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 影相干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额抓有东说念主去世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或作恶东说念主组织。办理非走动过户必须提供 基金登记机构要求提供的相干良友，对于允洽条件的非走动过户苦求按基金登记 机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   （十六）按时定额投资绸缪   绽放式基金按时定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交苦求，约 定每期申购时候和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购苦求的一种投资方式。   允洽基金合同端正的统统个东说念主投资者和机构投资者。   投资者可在基金绽放日苦求办理按时定额申购业务，具体办理时候与基金申 购、赎回业务办理时候相通。   投资者可通过光大保德信直销中心及相干代销机构办理本基金的按时定额 投资业务。   （1)   苦求办理按时定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金照管有 限公司绽放式基金账户，具体开户方法请遵命各销售机构端正；   （2)   投资者开立基金账户后捎带本东说念主灵验身份证件和关联凭证到指定的 各销售机构网点苦求办理光大保德信绽放式基金的按时定额申购业务，具体办理 方法请遵命各销售机构的关联端正。   本基金投资者可与代销机构约定每期固定扣款金额，每期最低扣款金额及相 关端正以各销售机构端正为准。本基金投资者可与本公司网上直销走动平台约定 每期固定扣款金额，每期扣款金额不得低于东说念主民币 1 元(含 1 元)，不设金额级差。   （1) 投资者应遵命销售机构的端正并与销售机构约定每期固定扣款日历；   （2) 如果在约定的扣款日前投资者开办按时定额业务的苦求得到顺利说明， 则初度扣款日为当期，不然为次期。   （1)   销售机构将按照投资者苦求时所约定的每期固定扣款日和扣款金额 进行自动扣款，若遇非基金绽放日则顺延到下一基金绽放日；   （2) 投资者须指定一个销售机构招供的资金账户行动每期固定扣款账户；   （3) 投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内按 约定存足资金，以保证业务苦求的顺利受理。   本基金（包括 A 类、C 类）的按时定额申购费率及计费方式如无另行公告等 同于一般的申购业务。   每期执行扣款日与基金申购苦求日为团结日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准狡计申购份额，申购份额将在 T+1 作事日说明顺利后径直计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 作事日起查询按时定额申购成交情况。   如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可提议变更苦求；如果投资者 想隔断按时定额申购业务，可提议销毁苦求，具体办理方法请遵命相干销售机构 的端正。      （十七）基金的冻结、解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律法例另有端正的除外。      如相干法律法例允许基金照管东说念左右理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照管东说念主将在对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务法令。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或相干公告。      （十九）基金申赎安排的补充和调理      （十九）在不违抗相干法律法例端正和基金合同约定且对基金份额抓有东说念主利 益无本体性不利影响的前提下，基金照管东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及相干业务的安排进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。                   九、 基金的投资      （一）基金的投资      （一）投资标的      本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资照管，奋发取得额外 事迹比较基准的投资申诉，已毕基金资产的经久适宜升值。      （二）投资边界      本基金的投资边界为具有雅致流动性的金融器具，包括债券（包括国债、地 方政府债、政府支抓机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、可分离走动可转债的纯债部分）、 资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、现金、国债期货以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的相干端正）。      本基金不投资于股票，也不投资于可调理债券（可分离走动可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行允洽 方法后，不错将其纳入投资边界，其投资比例遵命届时灵验的法律法例和相干规 定。      本基金的投资组合比例为：债券投资比例不低于基金资产的 80%。每个走动 日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。      如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金照管东说念主在履行 允洽方法后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调理。      （三）投资策略      本基金将密切神情债券商场的运行情景与风险收益特征，分析宏不雅经济运行 情景和金融商场运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面 信用评级系统，深刻挖掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包 括类属资产配置策略、利率策略、信用策略（含资产支抓证券投资策略）、期限 结构配置策略、个券弃取策略、国债期货投资策略等。在严慎投资的基础上，力 争已毕组合的适宜升值。      不同类属的券种，由于受到不同的要素影响，在收益率变化及利差变化上表 现出显著不同的互异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，抽象分析收益率水 平、利息支付方式、商场偏好及流动性等要素，合理配置并动态调理不同类属债 券的投资比例。   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融商场资金供求情景 变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而 展望出金融商场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度抽象分析， 制定出具体的利率策略。   本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发券主体的辩论情景、财务绸缪等情 况，对其信用风险进行评估，以此行动个券弃取的基本依据。本基金投资的信用 债（包括资产支抓证券，下同）的信用评级不低于 AA+，其中本基金投资于 AA+ 级的比例臆想不越过信用债资产的 50%，投资于 AAA 级的比例臆想不低于信用债 资产的 50%，因证券/期货商场波动、基金限度变动等基金照管东说念主之外的要素致 使基金不允洽以上比例限制的，基金照管东说念主不主动新增投资。如因评级下调不悦 足上述要求的，将在评级申诉讦布之日起 3 个月内进行调理。上述评级为债项评 级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照主体信用评级，本 基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。   本基金对债券商场收益率期限结构进行分析，运用统计和数目分析工夫，预 测收益率期限结构的变化方式，确按时限结构配置策略以及各期限固定收益品种 的配置比例，以达到预期投资收益最大化的主见。   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究经过，从上至下的研究包含 宏不雅基本面分析、资金工夫面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信 用风险评估、信用债估值模子和走动策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相当套 的研究决策体系，终末形成具体的投资策略。   本基金将按影相干法律法例的端正，根据风险照管原则，以套期保值为主见， 结合对宏不雅经济样式和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等绸缪进 行追踪监控，在追求基金资产安全的基础上进行国债期货投资。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％；   （2）每个走动日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基 金抓有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券投资比例臆想不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金照管东说念主照管的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过 该资产支抓证券限度的 10％；   （8）本基金照管东说念主照管的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支抓 证券，不得越过其种种资产支抓证券臆想限度的 10％；   （9）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （10）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得越过基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金限度变动等基金照管东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；   （13）本基金若参与国债期货走动的，需遵命下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 抓有的债券总市值的 30%； 不得越过上一走动日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差狡计）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（12）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动等基金照管东说念主之外的要素致使基金投资比例不允洽上述规 定投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。      基金照管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行允洽方法后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。      为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不刚直的证券走动行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会端正禁止的其他行为。      基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行 控制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，戒备利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱奉行。相干走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与泄露。要紧关联走动应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行允洽方法后，则本基金投资不再受相干限制或按调理后的端正奉行。      （五）事迹比较基准      本基金的事迹比较基准为：中债抽象（全价）指数收益率。      事迹比较基准选取的意义为：中债抽象（全价）指数由中央国债登记结算有 限公司编制，该指数旨在抽象响应债券全商场举座价钱和投资申诉情况。指数涵 盖了我国银行间商场和走动所商场，成份债券包括国债、央行单子、金融债、企 业债券等简直统统债券种类，具有等闲的商场代表性，好像响应债券商场总体走 势。      如果上述基准指数罢手狡计编制或更更称号，或者今后法律法例发生变化， 又或者证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比较基准适用于本 基金时，则本基金照管东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商同意后，基金照管东说念主可 以在报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额 抓有东说念主大会。      （六）风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币商场基金，但低于股票型 基金和羼杂型基金。      （七）基金照管东说念主代表基金利用相干权利的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。      （二）基金投资组合申诉      本投资组合申诉所载数据甩掉 2025 年 3 月 31 日。                                                占基金总资产的比例 序号           名堂          金额（元）                                                   （％）       其中：股票                               -                -       其中：债券                   636,488,191.49            99.92       资产支抓证券                              -                -       其中：买断式回购的买                                                      -                -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       臆想      本基金本申诉期末未抓有股票。      本基金本申诉期末未通过沪港通投资股票。      本基金本申诉期末未抓有股票。 序号          债券品种             公允价值(元)                 占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                    526,328,775.35               100.53                                                              占基金资产净值 序号     债券代码      债券称号       数目(张)          公允价值(元)                                                               比例(％)      本基金本申诉期末未抓有资产支抓证券。      本基金本申诉期末未抓有贵金属。      本基金本申诉期末未抓有权证。      无。      根据本基金基金合同，本基金不可投资于股指期货。      本基金将按影相干法律法例的端正，根据风险照管原则，以套期保值为主见，结合对宏 不雅经济样式和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、 国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等绸缪进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上进行国债期货投资。      无。 开 05 的刊行主体国度开发银行于 2024 年 12 月 30 日收到北京金融监管局的行政处罚（京金 罚决字〔2024〕43 号）。      基金照管东说念主按照里面研究作事表率对以上证券进行分析后将其列入基金投资对象备选 库并追踪研究。以上处罚事件发生后，基金照管东说念主密切追踪相干进展，遵命价值投资的理念 进行投资决策。      除上述证券刊行主体外，申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门 立案窥察或在申诉编制日前一年受到公开非难、处罚的情况。 本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可调理债券。 本基金本申诉期末未抓有股票。                                 十、 基金的事迹     （一）基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表     光大保德信荣利纯债债券 A:                                     事迹比较      事迹比较基                   净值增      净值增长率      阶段                             基准收益      准收益率标        ①-③      ②-④                   长率①      模范差②                                          率③    准差④ 至 2025 年 3 月 31   -0.99%    0.12%    -1.19%    0.11%       0.20%    0.01% 日 自基金合同收效 起于今     光大保德信荣利纯债债券 C:                                     事迹比较      事迹比较基                   净值增      净值增长率      阶段                             基准收益      准收益率标        ①-③      ②-④                   长率①      模范差②                                          率③    准差④ 至 2025 年 3 月 31   -1.04%    0.12%    -1.19%    0.11%       0.15%    0.01% 日 自基金合同收效 起于今      （二）基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图                      光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金              累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图                      (2022 年 12 月 21 日至 2025 年 3 月 31 日) 注：根据基金合同的端正，本基金建仓期为 2022 年 12 月 21 日至 2023 年 6 月 19 日。建 仓期扫尾时本基金各项资产配置比例允洽本基金合同端正的比例限制及投资组合的比例范 围。                十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相孤独。   （四）基金财产的防守和贬责   本基金财产孤独于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章排除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照管东说念主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                 十二、 基金资产的估值      (一) 估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券、期货走动风光的走动日以及国度法律 法例端正需要对外泄露基金净值的非走动日。      (二) 估值对象      基金所领有的债券、资产支抓证券、国债期货合约和银行进款本息、应收款 项过甚他投资等资产及欠债。      (三) 估值原则      基金照管东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，甘心洽《企业会 计准则》、监管部门关联端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应遴荐最近走动日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近走动日的报价不可信得过响应公允价值的，应报答价进行调理，确定公允价 值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中琢磨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金照管东说念主不应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。遴荐估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并确定公允价值。      (四) 估值方法      （1）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （2）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；      （3）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值工夫确定公允价值。 走动所商场挂牌转让的资产支抓证券，遴荐估值工夫确定公允价值；      （4）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调理以说明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应遴荐估值工夫确定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近走动日结算 价估值。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金照管东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的端正或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商照管。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金照管东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   (五) 估值方法 净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照管东说念主于每个作事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金照管东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按端正对外公布。   （六）估值伪善的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值伪善时，视为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值伪善，导致其他当事东说念主遭受去世的，差错 的职责东说念主应当对由于该估值伪善遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直去世按下 述“估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成去世机，估值伪善职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职责方承担； 由于估值伪善职责方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成去世的，由估 值伪善职责方对径直去世承担抵偿职责；若估值伪善职责方也曾积极和谐，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值伪善职责方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的职责方对关联当事东说念主的径直去世负责，分歧迤逦去世负责， 况且仅对估值伪善的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值伪善职责方仍应酬估值伪善负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不当得利形成其他当事东说念主的利益去世(“受损方”)，则估值伪善责 任方应抵偿受损方的去世，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求录用不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不当 得利返还的总和越过其执行去世的差额部分支付给估值伪善职责方。   （4）估值伪善调理遴荐尽量规复至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值伪善发生 的原因确定估值伪善的职责方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的去世 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的职责方进行 更正和抵偿去世；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现伪善时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎去世进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金照管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。   (六) 估值伪善的处理   (七) 暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商说明后，基金照管东说念主应当暂停估值；   (八) 基金净值的说明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照管东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照管东说念主应于每个绽放日走动扫尾后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发 送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主按端正对基金净值赐与公布。   (九) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。   (十) 特殊情形的处理 差不行动基金份额净值伪善处理。 估值机构、进款银行品级三方机构发送的数据伪善、遗漏或国度管帐政策变更、 商场法令变更等原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、允洽、合理 的措施进行查验，然则未能发现该伪善的，由此形成的基金份额净值狡计伪善， 基金照管东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职责。但基金照管东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摒除或消弱由此形成的影响。               十三、 基金的收益与分派  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指甩掉收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权；  在不违抗法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，基金照管东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调理，不需召 开基金份额抓有东说念主大会。  （四）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明甩掉收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决策竟然定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 泄露办法》的关联端正在端正媒介公告。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务法令》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或相干公告。                   十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类 另有端正的除外； 裁费；   (二) 基金用度计提方法、计提模范和支付方式  本基金的照管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照管费的狡计 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照管费  E 为前一日的基金资产净值  基金照管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。  销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项费 用。本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的  H=E×0.10%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值  基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主并由基金照管东说念主代付给 各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延至最近可支付日支付。  上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协 议端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   (三) 不列入基金用度的名堂  下列用度不列入基金用度： 基金财产的去世； 目。      (四) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正或相干公告。      (五) 基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。                十五、 基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 管帐核算，按照关联端正编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息泄露办法》的端正在端正媒介公告。               十六、 基金的信息泄露  （一）本基金的信息泄露甘心洽《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办 法》、《流动性风险照管端正》、基金合同过甚他关联端正。相干法律法例对于 信息泄露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。  （二）信息泄露义务东说念主  本基金信息泄露义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组 织。  本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予泄露的基金信 息通过允洽中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息泄露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金照管东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介泄露，并保证基金投资 者好像按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开泄露的信息良友。  （三）本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开泄露的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基 金信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开泄露的信息遴荐阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开泄露的基金信息  公开泄露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额抓有东说念主大会召开的法令及具体方法，说明基金居品的特色等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金照管东说念主在基金财产防守及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （3）基金招募说明书应当最大限定地泄露影响基金投资者决策的沿途事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。  （4）基金居品良友概要是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金照管东说念主应当依照法律法例和中国证监会的端正编制、 泄露与更新基金居品良友概要。  基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品良友概要的信息发生要紧变更 的，基金照管东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书和基金居品良友概要， 并登载在端正网站上，其中基金居品良友概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金照管东说念主至少每年更新一次基金招募说明书、基金产 品良友概要。基金隔断运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品 良友概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照管东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在端正报刊上，将 基金招募说明书、基金居品良友概要、基金合同和基金托管契约登载在端正网站 上，其中基金居品良友概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在端正网站上。  基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。  基金照管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正报刊和端正网站 上登载基金合同收效公告。  基金合同收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应当至 少每周在端正网站泄露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄露绽放日的种种基 金份额净值和种种基金份额累计净值。  基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站泄露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。  基金照管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。  基金照管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在端正网站上，并将年度申诉提醒性公告登载在端正报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。  基金照管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在端正网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在端正报刊上。  基金照管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在端正网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在端正报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。  如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在按时申诉“影响投资者决策的 其他进攻信息”项下泄露该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内 抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金照管东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中泄露基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。  本基金发生要紧事件，关联信息泄露义务东说念主应当依照《信息泄露办法》的规 定编制临时申诉书，并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：  （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同隔断、基金清理；  （3）调理基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金照管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金照管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金照管东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、基金照管东说念主的执行控 制东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；  （9）基金照管东说念主的高等照管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；  （10）基金照管东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金照管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；  （11）触及基金照管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金照管东说念主或其高等照管东说念主员、基金司理因基金照管业务相干行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13）基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、 执行控制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有端正的情形除外；  （14）基金收益分派事项；  （15）基金照管费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 模范、计提方式和费率发生变更；  （16）任一类基金份额净值估值伪善达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金启动办理申购、赎回；  （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；  （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；  （21）调理基金份额类别竟然立；  （22）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；  （23）基金照管东说念主遴荐舞动订价机制进行估值；  （24）基金推出新业务或服务；  （25）基金信息泄露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场荣华传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东说念主权益的，相干信息泄露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开通晓。  基金合同出现隔断情形的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在端正 网站上，并将清理申诉提醒性公告登载在端正报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金照管东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中泄露其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产支抓证券明细。   基金照管东说念主应在基金季度申诉中泄露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   基金照管东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更 新）等文献中泄露国债期货走动情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险绸缪等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的 投资政策和投资标的等。   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （六）信息泄露事务照管   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露照管轨制，指定专门部门及 高等照管东说念主员负责照管信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当允洽中国证监会相干基金信息 泄露内容与形态准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金照管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时申诉、更新的招募说明书、基金居品良友概要、基金清理申诉等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金照管东说念主进行书面或电子说明。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中弃取一家报刊泄露本基金信息。 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、完竣、实时。  基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介泄露信息，然则其他大家媒介不得早于端正媒介泄露信息，况且 在不同媒介上泄露团结信息的内容应当一致。  基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主素养信息泄露服务的质料。具体要求应当允洽中 国证监会及自律法令的相干端正。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计申诉、法律倡导书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。  （七）信息泄露文献的存放与查阅  照章必须泄露的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规端正将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延信息泄露的情形  当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金相干信 息：  （九）本基金信息泄露事项以法律法例端正及本章知人善任定的内容为准。                    十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和方法   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   基金照管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律法例端正的 时候内礼聘侧袋机制启用日发表倡导且允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的会 计师事务所进行审计并泄露专项审计倡导。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金照管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照管东说念主狡计各项投资运作绸缪和基金事迹绸缪时仅需琢磨主袋账户资产。   基金照管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金照管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的管帐核算甘心洽《企业管帐准则》的相干要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金照管东说念主应按照《流 动性风险照管端正》的关联要求，采取暂停基金估值等相干措施。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 务费按主袋账户基金资产净值行动基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复走动等方式规复流动性后，基金照管东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金照管东说念主都应 当实时向侧袋账户沿途份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照管东说念主在每次处置变现后均应按影相干法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并隔断侧袋机制后，基金照管东说念主应实时礼聘允洽 《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计倡导。   （七）侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金照管东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额抓有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等进攻信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照管东说念主在每次处置变现后均应按 影相干法律法例要求实时发布临时公告。   基金照管东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分端正的基金净值信息 泄露方式和频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停泄露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照管东说念主应当在基金按时申诉中泄露申诉期内侧袋账 户相干信息，基金按时申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，应酬申诉期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度申诉泄露等发表审计倡导。   （八）本部分对于侧袋机制的相干端正，但凡径直援用法律法例或监管法令 的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步端正的 ，基金照管东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行允洽方法后，在对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影 响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。                  十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券商场的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅 和微不雅经济要素、国度政策、商场变动、行业的变化、投资东说念主风险收益偏好和市 场流动进程等影响证券商场的各式要素将影响到本基金事迹，从而产生商场风险， 这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券商场及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券商场波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金事迹。利率风险是债券投资所面对的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不好像已毕刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信 用风险不错视为零，而其他证券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当 证券的信用等级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资取得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利 率水善良再投资的策略。改日商场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性 并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。   （6）购买力风险   基金抓有东说念主收益将主要通过现金体式来分派，而现金可能因为通货膨大要素 而使其购买力着落。   本基金可能因为基金照管东说念主的照管水平、技能和工夫等要素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合照管上，举例资产配置、类属 配置不可达到预期收益标的；也可能表面前个券的弃取不可允洽本基金的投资风 格和投资标的等。   流动性风险是指因证券商场走动量不及，导致证券不可速即、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得充足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购赎回的具体安排可见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券/期货走动所、宇宙银行间债券商场等流动性 较好的表率型走动风光，主要投资对象为具有雅致流动性的金融器具（包括国内 照章刊行或上市的债券和货币商场器具等），同期本基金基于散播投资的原则在 行业和个券方面未有高蚁合度的特征，抽象评估在平时商场环境下本基金的流动 性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险照管措施   基金出现多数赎回情形下，基金照管东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，若本基 金发生多数赎回，在出现单个基金份额抓有东说念主越过前一作事日基金总份额 30%以 上（“大额赎回苦求东说念主”）的赎回苦求的情形下，基金照管东说念主不错缓期办理赎回 苦求。基金照管东说念主应当按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利益的 原则，优先说明小额赎回苦求东说念主的赎回苦求。具体为：如小额赎回苦求东说念主的赎回 苦求在当日被沿途说明，基金照管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金 总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的边界内对该等大额赎回苦求东说念主的 赎回苦求按比例说明，对该等大额赎回苦求东说念主当日未予说明的部分缓期办理。延 期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类 基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直至沿途赎回。如小额赎回苦求 东说念主的赎回苦求在当日未被沿途说明，则对沿途未说明的赎回苦求（含小额赎回申 请东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的沿途赎回苦求）缓期办理。缓期办理的 具体方法，按照第八章端正的缓期赎回或取消赎回的方式办理。基金照管东说念主应当 对缓期办理赎回苦求的事宜在端正媒介上刊登公告。   （4）实施备用的流动性风险照管器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险照管器具，对赎回申 请等进行戒指调理，行动特定情形下基金照管东说念主流动性风险照管的辅助措施，包 括但不限于：   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 多数赎回的情形及处理方式”的相干内容。   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相干内容。   对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停基金估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回苦求的措施。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照管东说念主可遴荐舞动订价机制，以确 保基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率遵命相干法律法例以及监管部门、 自律法令端正。   具体措施详见招募说明书“十六、侧袋机制”章节的相干内容。   本基金实施侧袋机制，可能存在的风险，包括但不限于：   （1）本基金若启用侧袋机制，原有账户的份额抓有东说念主将会面对部分资产（即 分离至侧袋账户的特定资产）的资产价值无法得到实时灵验的评估，以及无法及 时赎回的风险。   （2）侧袋账户的资产价值存在大幅贬值致使实足丧失的风险；在未实足处 置变现之前，侧袋账户资产的可变现价值存在要紧的不确定性；在侧袋账户资产 将实足处置变现之后，侧袋账户份额抓有东说念主将取得对应的款项，将面对再投资的 问题，不再络续如原有账户一样享受投资带来的保值升值契机。   （3）本基金若启用侧袋机制，则主袋账户的投资组合可能存在因基金合同 约定的投资运作绸缪和基金事迹绸缪的禁止而带来调理，进而引起基金执行去世 或减少盈利契机的风险。   本基金的投资边界包括资产支抓证券，投资于资产支抓证券的风险主要包括 信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指刊行主体误期 的风险，是资产支抓证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得 资产支抓证券价钱和利息产生波动，从而影响到基金事迹。流动性风险是由于资 产支抓证券走动不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于刊行方提前偿还所导致 的收益率着落的风险。   本基金的投资边界包括国债期货，经济周期变化、商场利率波动、空泛合约 走动敌手等要素都会影响国债期货商场，因此本基金还需要承担期货商场的系统 性风险和价钱波动风险。   本基金为债券型基金，本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，因 此，本基金需要承担债券商场的系统性风险，固然本基金主要投资于信用评级较 高的债券品种，但无法实足排除因个别债券误期所形成的信用风险。   （1）工夫风险   当狡计机、通信系统、走动汇集等工夫保障系统或信息汇集支抓出现极端情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平频频限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平频频限自大产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。   （2）大额申购/赎回风险   本基金是绽放式基金，基金限度将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而不 断变化，如果由于投资东说念主的一语气多量申购而导致基金照管东说念主在短期内被迫抓有大 量现金；或由于基金份额抓有东说念主的一语气多量赎回而导致基金照管东说念主被迫抛售所抓 有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （3）顺延或暂停赎回风险   因为商场剧烈波动或其他原因而一语气出现多数赎回，并导致基金照管东说念主的现 金支付出现贫瘠，基金份额抓有东说念主在赎回基金单元时，可能会遭遇部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。   （4）资金前端控制风险   根据证券走动资金前端风险控制相干业务法令，中登公司和证券走动所对交 易参与东说念主的证券走动资金进行前端额度控制，由于奉行、调理、暂停该控制，或 该控制出现极端等，可能影响走动的平时进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   （5）其他风险   战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受去世的风险，以及证券 商场、基金照管东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平时作事，从而产生影响 基金的申购和赎回按平频频限完成的风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 理销售，然则，基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者 背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。        十九、 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后依照《信息泄露办法》的端正在端正媒介公告。  （二）基金合同的隔断事由  有下列情形之一的，经履行相干方法后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主不时的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产清理小组长入接纳基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申诉；  （5）礼聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律倡导书；  （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监 管法令另有端正的从其端正。                二十、 基金合同的内容节录  （一）基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利与义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金照管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 基金合同及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护基金投资者的利益； 取得基金合同端正的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、调理、转托管、按时定额投资和非走动过户等业务法令；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金照管东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 辩论方式照管和运作基金财产； 证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产互相孤独，对所照管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 法允洽基金合同等法律文献的端正，按关联端正狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过甚他关联端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专 业参谋人提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 良友 20 年以上，法律法例或监管法令另有端正的从其端正； 证投资者好像按照基金合同端正的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联良友的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职； 东说念主违抗基金合同形成基金财产去世机，基金照管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 基金照管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧去世的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户、为基金办理证券、期货走动资金清理；  (2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账照管，保 证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产； 按照基金合同的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 在基金信息公开泄露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等 有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 额申购、赎回价钱； 基金照管东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管 理东说念主有未奉行基金合同端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了允洽的措 施； 法律法例或监管法令另有端正的从其端正； 回款项； 或配合基金照管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 配； 银行业监督照管机构，并文书基金照管东说念主； 因其退任而撤职； 金照管东说念主因违抗基金合同形成基金财产去世机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金 照管东说念主追偿；  基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额抓有东说念主和基金 合同确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有 同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金份额抓有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；  (2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联端正，基金份额抓有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法令  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或本基金合同 另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额抓有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额抓有东说念主大会的 日常机构，按影相干法律法例的要求奉行。  （1）除法律法例、中国证监会和基金合同另有端正之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会： 抓有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额抓有东说念主大会； 大会的事项。  （2）在法律法例端正和基金合同约定的边界内且对基金份额抓有东说念主利益无 本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会： 方式或者增设新的份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或调理基金份额类别 确立； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 金走动、非走动过户、转托管等业务法令； 他情形。  （1）除法律法例端正或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金 照管东说念主召集。  （2）基金照管东说念主未按端正召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。  （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金照管 东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照管 东说念主，基金照管东说念主应当配合。  （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就团结事项书面要 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。并见告基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就团结事项要求召 开基金份额抓有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、扰乱。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在端正媒介 公告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时候和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关过甚 推敲方式和推敲东说念主、表决倡导寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金照管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照管 东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另 行书面文书基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基 金照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效劳。  基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等基金合同约定的 方式或法律法例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主 确定，基金照管东说念主、基金托管东说念主须为基金份额抓有东说念主利用投票权提供便利。  （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权录用评释委 派代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场 开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释允洽法律法例、基金合同和 会议文书的端正，况且抓有基金份额的凭证与基金照管东说念主抓有的登记良友相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的 基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 相干提醒性公告； 为基金照管东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书端正的方式收取基金份额抓有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金照管东说念主经通 知不参加收取表决倡导的，不影响表决效劳； 东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决 倡导； 表决倡导的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理 东说念主出具的录用东说念主抓有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释允洽法 律法例、基金合同和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。  （3）在不与法律法例浮松的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过汇集、电 话或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错遴荐书面、汇集、电话或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本 基金亦可遴荐汇集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的 方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进 行。  （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴荐 书面、汇集、电话或其他方式，具体方式在会议文书中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔断基金合同、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大 会辩论的其他事项。  基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事方法  在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第 7 条文定方法确定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主行动该次 基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份 额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。  在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。  基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正 的须以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所 抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监 会另有端正或基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基 金托管东说念主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。  基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。  采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交 允洽会议文书中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 允洽会议文书端正的表决倡导视为灵验表决，表决倡导浑沌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照管 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后 文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。 基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 公布计票结果。 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的效劳。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息泄露办法》的端正在端正 媒介上公告。如果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当奉行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若相干 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例：   （1）基金份额抓有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或臆想代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份 额抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额 小于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；  （7）十分决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内团结类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的相干端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文相干约定。 条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管 法令修改导致相干内容被取消或变更的，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履 行允洽方法后，在对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可径直对 本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。  （三）基金合同销毁和隔断的事由、方法以及基金财产清理方式  有下列情形之一的，经履行相干方法后，基金合同应当隔断：  （1）基金份额抓有东说念主大会决定隔断的；  （2）基金照管东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金照管东说念主、 新基金托管东说念主不时的；  （3）基金合同约定的其他情形；  （4）相干法律法例和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个作事日内成 立清理小组，基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照管东说念主、基金 托管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 告出具法律倡导书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。  清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监 管法令另有端正的从其端正。  （四）争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能照管的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会 （上海国际仲裁中心），按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上 海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有禁止力，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁费、讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、远程、尽责 地履行基金合同端正的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港十分行政区、澳门 十分行政区以及台湾地区法律）统领，并从其解释。  (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公风光和营业风光查阅。                  二十一、 基金托管契约的内容节录    （一）基金托管契约当事东说念主    称号：光大保德信基金照管有限公司    住所：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层-7 层、    邮政编码：200010    法定代表东说念主：贺敬哲    成速即间：2004 年 4 月 22 日    批准设立机关：中国证券监督照管委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    组织体式：有限职责公司    注册老本：东说念主民币 1.6 亿元    存续期间：抓续辩论    辩论边界：基金召募、基金销售、资产照管和中国证监会许可的其他业务。    称号：浙 商 银 行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    电话：0571-88261005    传真：0571-88268688    成速即间：1993 年 04 月 16 日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 27,464,635,963 元    存续期间：抓续辩论    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督照管委员会银监复〔2004〕   基金托管履历批文及文号：《对于核准浙 商 银 行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号   辩论边界：招揽公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经国 务院银行业监督照管机构批准的其他业务。本行经中国东说念主民银行批准，不错辩论 结汇、售汇业务。      （二）基金托管东说念主与基金照管东说念主之间的业务监督、核查 投资边界、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确约 定基金投资证券弃取模范的，基金照管东说念主应预先或按时向基金托管东说念主提供投资品 种池，以便基金托管东说念主对基金执行投资是否允洽基金合同对于证券弃取模范的约 定进行监督。   （1）本基金的投资边界为：   本基金的投资边界为具有雅致流动性的金融器具，包括债券（包括国债、地 方政府债、政府支抓机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、可分离走动可转债的纯债部分）、 资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、现金、国债期货以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会的相干端正）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调理债券（可分离走动可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行允洽 方法后，不错将其纳入投资边界，其投资比例遵命届时灵验的法律法例和相干规 定。   本基金的投资组合比例为：债券投资比例不低于基金资产的 80%。每个走动 日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金照管东说念主在履行 允洽方法后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调理。   （2）基金的投资组合应遵命以下限制： 抓有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年 以内的政府债券投资比例臆想不低于基金资产净值的 5%； 的 10％； 金资产净值的 10％； 资产支抓证券限度的 10％； 券，不得越过其种种资产支抓证券臆想限度的 10％； 回购到期后不得延期； 该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保 抓一致； 金资产净值的 15%； 抓有的债券总市值的 30%； 不得越过上一走动日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差狡计）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   除上述 2）、11）、12）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动等基金照管东说念主之外的要素致使基金投资比例不允洽上述端正投 资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会端正的特 殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金照管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行允洽方法后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行允洽方法后，则本基金投资不再受相干限制或按调理后的端正奉行。   （4）基金托管东说念主依据关联法律法例的端正和基金合同的约定对于基金关联 投资限制进行监督：   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行 控制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，戒备利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱奉行。相干走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与泄露。要紧关联走动应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   根据法律法例关联从事关联走动的端正，基金照管东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有要紧好坏关系的公司名单过甚 更新，加盖公章并互相书面提交，并确保所提供名单的信得过性、完竣性、全面性。 名单变更后基金照管东说念主和基金托管东说念主应实时发送对方，对方于 2 个作事日内进行 回函说明已有名单的变更。名单变更时候以对方收到回函说明的时候为准。如果 基金托管东说念主在运作中严格遵命了相应经过，基金照管东说念主仍违法进行走动，并形成 基金资产去世的，由基金照管东说念主承担职责，基金托管东说念主不承担任何损构怨职责。   若基金托管东说念主发现基金照管东说念主与关联方进行法律法例禁止基金从事的走动 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金照管东说念主采取必要措施扼制该走动的发生， 若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法扼制该走动发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会申诉，由此形成的损构怨职责由基金照管东说念主承担。对于走动所场内已成交 的违法走动，基金托管东说念主应按相干法律法例和走动所法令的端正进行结算，同期 向中国证监会申诉，基金托管东说念主不承担由此形成的损构怨职责。   （5）基金托管东说念主依据关联法律法例的端正和基金合同的约定对基金照管东说念主 参与银行间债券商场进行监督： 名单进行走动进行监督。   基金照管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律法例及行业 模范的银行间债券商场走动敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中 约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内 回函说明收到该名单。基金照管东说念主应按时或不按时对银行间债券商场现券及回购 走动敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券商场走动敌手时须实时 文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个作事日内回函说明收到后，对名单进行更新。 基金照管东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调理的名单启动收效，新名单生 效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照两边原定契约 进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金照管东说念主与不在名单内的银行间债券商场走动敌手 进行走动，应实时提醒基金照管东说念主排除走动，经提醒后基金照管东说念主仍奉行走动并 形成基金资产去世的，基金托管东说念主不承担职责。   基金照管东说念主在银行间债券商场进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名 单中约定的该走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东说念主发现基 金照管东说念主莫得按照预先约定的故意于信用风险控制的走动方式进行走动时，基金 托管东说念主应实时提醒基金照管东说念主与走动敌手再行确定走动方式，经提醒后基金照管 东说念主仍未改正并形成基金资产去世的，基金托管东说念主不承担职责。   基金照管东说念主按银行间债券商场的走动法令进行走动，并负责照管因走动敌手 不履行合同而形成的纠纷。若未践约的走动敌手在基金照管东说念主确定的时候内仍未 承担误期职责过甚他相干法律职责的，基金照管东说念主不错对相应去世先行赐与承担， 然后再向相干走动敌手追偿。   （6）基金托管东说念主对基金投资中期单子的监督： 规、监管部门的端正，制定严格的对于投资中期单子的风险控制轨制和流动性风 险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金照管东说念主 投资中期单子的额度和比例进行监督。 端正的，从其端正。 遵命情况，关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联额度、 比例限制的奉行情况。基金托管东说念主发现基金照管东说念主的上述事项违抗法律法例的规 定和基金合同以及本契约的约定，应实时以书面体式文书基金照管东说念主限期纠正。 基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照管东说念主应按本契约 要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所文书县 项进行复查,督促基金照管东说念主改正。如果基金照管东说念主违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨责 任。   （7）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照管 东说念主弃取进款银行进行监督：   基金投资银行按时进款的，基金照管东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的 约定，确定允洽条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否允洽关联端正进行监督。   本基金投资银行进款甘心洽如下端正： 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。 签订书面契约，明确两边在相干契约签署、账户开设与照管、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、 防守等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东说念主的正当权益。 议、账户良友、投资指示、进款证实书等关联文献，履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户照管、利率照管、支付结算等 的各项端正。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的信得过、准确。基金照管东说念主应当按照关联法例端正，与基金 托管东说念主、进款机构签订相干书面契约。基金托管东说念主应根据关联相干法例及契约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核相干契约、账户良友、投资 指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   基金照管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》、 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户照管、利率照管、支付结算等 的各项端正。   基金投资银行进款的，基金照管东说念主应根据法律法例的端正，确定允洽条件的 统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的走动敌手是否允洽关联端正进行监督。如基金照管东说念主在基金投资运作 之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金照管东说念主招供统统银行。   因基金照管东说念主差错需提前支取按时进款而形成基金财产的去世由基金照管 东说念主承担。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金照管东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供允洽法律法例及行业模范的银行间债券商场走动敌手名单并约定各交 易敌手所适用的走动结算方式。基金照管东说念主有职责确保实时将更新后的走动敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的去世应由基金照管东说念主承担。基金照管东说念主 应严格按照走动敌手名单的边界在银行间债券商场弃取走动敌手。基金托管东说念主监 督基金照管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行走动。如基金 照管东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场走动敌手名单 的，视为基金照管东说念主招供全商场走动敌手。在基金存续期间基金照管东说念主不错调理 走动敌手名单，但应将调理结果至少提前一个作事日书面文书基金托管东说念主。新名 单确定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行 结算，但不得再发生新的走动。如基金照管东说念主根据商场需要临时调理银行间债券 走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与走动敌手发生交 易前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商照管。   基金照管东说念主负责对走动敌手的资信控制，按银行间债券商场的走动法令进行 走动，并负责照管因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及去世。基金托管东说念主则根 据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金 照管东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，托管东说念主在履行其文书义务及本契约约定的监督义务后，基金托管东说念主不承担 由此形成的相应损构怨职责。 于基金关联走动进行监督。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、执行 控制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，戒备利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱奉行。相干走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与泄露。要紧关联走动应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 照管东说念主在履行允洽方法后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的端正奉行。   根据法律法例关联基金从事的关联走动的端正，基金照管东说念主和基金托管东说念主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓动、执行控制东说念主或者与其有要紧好坏关系 的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供 的关联走动名单的信得过性、完竣性、全面性。基金照管东说念主及基金托管东说念主有职责保 管信得过、完竣、全面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金 照管东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个作事日内进行回函说明已 有名单的变更。一方收到另一方书面说明后，新的关联走动名单启动收效。 产净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相干信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进 行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒及书面提醒等 方式文书基金照管东说念主限期纠正。基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金照管东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面 文书，基金照管东说念主应以书面或两边招供的其他体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按时 限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国 证监会。 和本托管契约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒， 基金照管东说念主应在端正时候内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督申诉的事项，基金照管东说念主应积极配合提供相干数据良友和轨制等。 行政法例和其他关联端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即遴荐书面体式并 电话提醒的方式文书基金照管东说念主实时纠正，由此形成的去世由基金照管东说念主承担， 托管东说念主在履行其文书义务及本契约约定的监督义务后，赐与免责。 同期文书基金照管东说念主限期纠正。   （1）基金托管东说念主应根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、相干信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行 监督和核查。   （2）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、 基金合同、本托管契约过甚他关联端正时，应实时以书面体式文书基金照管东说念主限 期纠正，基金照管东说念主收到文书后应不才一个作事日实时查对，并以书面体式向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   （3）在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照管 东说念主改正。基金照管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应申诉中国证监会。   （4）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的投资指示违抗相干法律法例端正或者违 反基金合同约定的，应当断绝奉行，立即文书基金照管东说念主。   （1）基金照管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券/期货账户 等投资所需账户、复核基金照管东说念主狡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根 据基金照管东说念主指示办理清理交收、相干信息泄露和监督基金投资运作等行动。   （2）基金照管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照管、未奉行或无故蔓延奉行基金照管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管契约过甚他关联端正时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应不才一作事日前实时查对 并以书面体式给基金照管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金照管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （3）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金照管东说念主发出的书面提醒， 基金托管东说念主应在端正时候内复兴并改正，或就基金照管东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供相干良友以供基金照管东说念主核查托管财产的完竣性和 信得过性。   （4）基金照管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时申诉中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。      （三）基金财产的防守   （1）基金财产应孤独于基金照管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的托管资金账户、证券/期货账户等 投资所需的相干账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照管，确保基金财产的完竣与独 立。   （5）基金托管东说念主根据基金照管东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定保 管基金财产。未经基金照管东说念主的刚直指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任 何资产。不属于基金托管东说念主执行灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主保 管期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金照管东说念主负责与关联当事 东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户 的，基金托管东说念主应实时遴荐书面体式并电话提醒的方式文书基金照管东说念主采取措施 进行催收。由此给基金财产形成去世的，基金照管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基 金财产的去世，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应职责。   （7）除依据法律法例和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得录用第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金照管东说念主在具有基金托管履历的商 业银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金照管东说念主开立并照管。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额抓有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联端正 后，基金照管东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金 托管资金账户，同期在端正时候内，基金照管东说念主应礼聘允洽《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金照管东说念主 按端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金照管东说念主、基金托管东说念主 和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的托管资金账户， 防守基金的银行进款，并根据基金照管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应 为“光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金”。   （2）基金托管资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何其他银行账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金托管资金账户的开立和照管甘心洽法律法例及银行业监督照管机 构的关联端正。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。基金证券账户卡的防守由基金托管东说念主负责，账户资产的管 理和运用由基金照管东说念主负责。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。   基金照管东说念主不得对基金证券账户、结算备付金账户进行证券的超卖或超买。   （1）基金合同收效后，基金照管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金托 管东说念主在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场清理所股份 有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金照管东说念主应进行配合。基金托管 东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金照管东说念主负责苦求基金干预宇宙银行间同行 拆借商场进行走动，由基金照管东说念主在中国外汇走动中心开设同行拆借商场走动账 户。   （2）基金照管东说念主代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主契约，契约 本来由基金照管东说念主保存。   基金照管东说念主应当按影相干端正开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金 融期货走动所获取走动编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及走动编码 对应称号应按照关联端正设立。   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金照管东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律法例的端正和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联 法令使用并照管。   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的防守库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营 业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金照管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验控制 下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行灵验控制的证券不承担防守 职责。   由基金照管东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基 金照管东说念主、基金托管东说念主防守。除本契约另有端正外，基金照管东说念主代表基金签署的 与基金财产关联的要紧合同应保证基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正 本的原件。基金照管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个作事日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金照管东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照管东说念主负责。要紧合同的保 管期限 20 年以上，法律法例或监管法令另有端正的从其端正。   对于无法取得二份以上的本来的，基金照管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 或授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得迁徙。 基金照管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件或复印件与基金照管东说念主留存原件不 一致的，以传真件或复印件为准。   （四）基金资产净值狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或去世由基金财产承担。基金照管东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照管东说念主应每个作事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正 公告。   基金照管东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金照管东说念主根据法律法例或基 金合同的端正暂停估值时除外。基金照管东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主 按端正对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金照管东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。      （五）基金份额抓有东说念主名册的登记与防守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金照管东说念主的指示编制和保 管，基金照管东说念主和基金托管东说念主应分别防守基金份额抓有东说念主名册，保存期 20 年以 上，法律法例或监管法令另有端正的从其端正。如不可妥善防守，则按相干法律 法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金照管东说念主应将关联良友 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣 性。基金照管东说念主和托管东说念主不得将所防守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应遵命守密义务。      （六）争议照管方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好 协商未能照管的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心）进行仲裁，按照届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上 海市。仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东说念主均具有禁止力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、远程、尽责地履 行《基金合同》和本契约端正的义务，珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之主见，不包括香港十分行政区、澳门特 别行政区以及台湾地区法律）统领，并从其解释。      （七）托管契约的修改与隔断   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的端正有任何浮松。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主因结果、收歇、排除等事由，不可络续担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他允洽的托管机构不时其原有权利义务；   （3）基金照管东说念主因结果、收歇、排除等事由，不可络续担任基金照管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他允洽的基金照管东说念主不时其原有权利义务；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》端正的其他隔断事项。                 二十二、 对基金份额抓有东说念主的服务   基金照管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照管东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务名堂：   （一）资讯服务   基金照管东说念主通过客服热线、在线客服、公司网站、电讲话音等方式为投资者 提供信息资讯服务，投资东说念主如果想了解申购、赎回、分成等走动情况、基金账户 余额、基金对账单、基金居品与服务等信息，可拨打基金照管东说念主客户服务电话、 登录公司网站、公司出动端平台或通过销售机构进行征询、查询。   宇宙长入客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微敬佩务号：   登录及查询方式详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额抓有东说念主可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金照管 东说念主定制电子对账单。基金照管东说念主根据基金份额抓有东说念主的对账单定制情况，向账单 期内发生走动或账单期末仍抓有本公司旗下基金份额的抓有东说念主发送电子对账单， 但由于基金份额抓有东说念主未缜密填写或未实时更新相干信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金照管东说念主无法投递的除外。   电子对账单体式及服务方式具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月扫尾后 10 个作事日内，本公司将以电子邮 件方式，向当月进行基金走动或当月终末一个走动日仍抓有基金份额，并顺利定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：甩掉月度末的基金份额 抓有概况及当月走动明细。      （2）月度短信对账单：每月度扫尾后 10 个作事日内，本公司将以手机短信 方式，向当月终末一个走动日仍抓有基金份额，并顺利定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：甩掉月度末的基金份额抓有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统抓有本公司基金份额的抓有东说念主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个管帐年度扫尾后 20 个作事日内，本基金照管东说念主 将以电子邮件及手机短信的方式，进取一管帐年度终末一个走动日仍抓有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：甩掉年度末的基金份额抓有概况、参考市 值及年度走动明细。      指以不按时的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的 相干材料、绽放式基金运作情况总结、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及出动端平台，投资者可取得如下服务： 走动明细情况、篡改个东说念主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金照管东说念主最新动态、基金居品净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方出动端平台：      微敬佩务号：      （四）网上走动   基金照管东说念主也曾通达快速方便的网上走动，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上走动系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金调理、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务法令请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金照管东说念主提供的客服电话东说念主工服务、客服电讲话音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金照管东说念主和销售机构所提供的服务 进行投诉或提议建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述方式推敲 基金照管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面解析了本招募说明书。                  二十三、 其他应泄露事项   （一）2024 年 6 月 21 日至 2025 年 6 月 20 日相干公告事宜列示如下，下列 公告刊登在中国证券报、光大保德信基金照管有限公司网站及中国证监会指定的 其他信息泄露媒介上。本基金其他信息泄露事项详见基金照管东说念主发布的相干公告。    泄露时候                         公告内容                 光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金(光大保德信                     荣利纯债债券 A)基金居品良友概要更新                 光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金(光大保德信                     荣利纯债债券 C)基金居品良友概要更新                 光大保德信基金照管有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                        日基金份额净值及累计净值公告                 光大保德信基金照管有限公司对于基金司理因休产假                               暂停履行职务的公告                 光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金(光大保德信                     荣利纯债债券 A)基金居品良友概要更新                 光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金(光大保德信                     荣利纯债债券 C)基金居品良友概要更新                 光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金招募说明书                                 （更新）                 光大保德信基金照管有限公司对于代为履行基金司理                                 职责的公告                 对于“光大保德信基金”微信公众号走动、查询系统、                              在线客服升级珍贵的公告                 光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金 2024 年第 2                                 季度申诉                 光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金基金司理变                                  更公告                 光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金(光大保德信                     荣利纯债债券 A)基金居品良友概要更新                 光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金(光大保德信                     荣利纯债债券 C)基金居品良友概要更新                 光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金招募说明书                                 （更新）              光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金 2024 年中期                             申诉              对于规复“光大保德信基金”微信公众号走动、查询系                          统、在线客服的公告              光大保德信基金照管有限公司对于调理旗下部分基金                   抓有的股票估值方法的提醒性公告              光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金 2024 年第 3                            季度申诉              光大保德信基金照管有限公司对于调理旗下部分基金              购金额、单笔最低赎回份额及最低抓有份额的公告              光大保德信基金照管有限公司对于提醒投资者警惕不               法分子冒用本公司口头进行欺骗行为的提醒公告              光大保德信基金照管有限公司旗下基金 2024 年 12 月              光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金 2024 年第 4                            季度申诉              光大保德信基金照管有限公司对于基金司理高睿女士                           规复履职的公告              光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金 2024 年年度                             申诉              光大保德信荣利纯债债券型证券投资基金 2025 年第 1                            季度申诉              光大保德信基金照管有限公司对于隔断与北京中植基                  金销售有限公司销售配合关系的公告              光大保德信基金照管有限公司对于隔断与民商基金销                              告          二十四、 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金照管东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业风光，供投资东说念主查阅；投资东说念主也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管契约 （四）法律倡导书 （五）基金照管东说念主业务履历批件和营业派司 （六）基金托管东说念主业务履历批件和营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献

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